Process
PP5.1, R0, May 2019
Kurumsal Yönetim Süreci
PROCESS COORDINATOR: fyazici@omu.edu.tr
RESPONSIBLE UNITS FOR THE PROCESS: GENEL SEKRETERLİK, İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI
AUTHORIZATION AND RESPONSIBILITIES: Görev tanımlarında belirlenmiştir.
GOAL OF PROCESS:
ENTRIES
RESOURCES
OUTPUTS
- Üniversitemiz birimlerinden Senato ve Üniversite Yönetim Kuruluna sunulan yazılar
- Yükseköğretime ilişkin üst yönetimin belirleyeceği konular
- OMÜ Sosyal ve Beşeri Bilimler Etik Kurulu Başvuruları
- OMÜ İş Etik Kurulu Başvuruları
- OMÜ Disiplin Kuruluna İtiraz Başvuruları
- Üniversitemiz birimlerinden Mevzuat Komisyonuna sunulan yazılar
- Yurt içi ve yurt dışı geçici görevlendirme talepleri
- Görüş ve Öneri Yazıları
- Bireysel müracaat ve talepler
- Kurum içi ve kurum dışından gelen yazılar
- E-Posta yoluyla gelen talepler
- Yetkilendirmeler
- Havale işlemleri
- EBYS Kullanıcı Desteği
- OMÜ İç Denetim Yönergesi
- İç Denetim Programı
- Program dışı görevlendirmeler
- OMU İç Kontrol Sistemi Eylem Planı
- İş Sağlığı ve Güvenliği Kurullarının kararları
- Birim Risk Değerlendirmesi
- İşyeri Kontrol Listesi
- Acil Durum Planı
- İş Kazaları ve Meslek Hastalıkları
- İş Güvenliği Uzmanı, İşyeri Hekimi ve Çalışan Temsilcisi Görevlendirme Yazıları
- Ortak Sağlık Güvenlik Birimi Hizmet Talep Yazısı
- İşe Giriş ve Periyodik Muayene Formu
- Çalışanların Sağlık Tetkik Sonuçları
- OMÜ İş Takvimi
- Ofis Ortamı
- Teknolojik Altyapı, Donanım ve Ofis Yazılımları
- İnsan Kaynağı
- EBYS
- KAYSİS
- Yasal Mevzuat
- Fiziki Mekân/Toplantı Salonları
- Web Sayfası
- E-İmza
- Zimmet Defteri
- Kep (Kayıtlı Elektronik Posta)
- Kararlar veritabanı
- EBYS Yardım Dokümanları
- Kamu İç Denetim Yazılımı
- KİOS yazılımı
- İSG-KATİP Sistemi
- OMÜ SUVAM Nucleus Sistemi
- Sosyal Güvenlik Kurumu E-SGK Sistemi
- Kurul/ Komisyon Kararları
- Kurum içi ve Kurum dışına giden yazılar
- Kayıt Edilen Evrak
- Üretilen Belge
- Arşivlenen Belge
- Yönetilen Doküman
- Zimmetlenmiş Evrak
- Yetkilendirilen personel
- EBYS eğitimi
- Eğitime Katılan Personel
- Havale edilen evrak
- İç Denetim Raporu
- İç Denetim Faaliyet Raporu
- İzleme Sonuçları Raporu
- Dönemsel Gözden Geçirme Raporu
- İnceleme Raporları
- İç Kontrol Sistemi Değerlendirme Raporu
- İş Sağlığı ve Güvenliği Kurullarının kararları
- Birim Risk Değerlendirme Raporu
- Acil Durum Planı
- Tahliye Planı
- İş Sağlığı ve Güvenliği Eğitimi Katılım Tutanağı
- Tatbikat tutanağı
- İş Kazası ve Meslek Hastalığı Bildirim Formu
- OSGB ve Birim Arasında Hizmet Sözleşmesi
- İşe Giriş ve Periyodik Muayene Formu
- CD
- Evrak
- Takvim
- Ajanda
- Afiş
- Dergi
- Kitap-Kitapçık
- Broşür
- Etiket
- Davetiye
- Stiker
- Web Slider
- Sertifika
- Katılım Belgesi
- Fidan Sertifikası
- Teşekkür Belgesi
- Haber
- Fotoğraf
- Video
- DVD
- Gazete
- Web Haber
- Basın Açıklaması
- Promosyon Malzemeleri
Activities
F5.1.0 Basın Yayın Faaliyeti
Goal of the Activity:
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
Genel Sekreter
Genel Sekreter Yardımcısı
Basın Yayın ve Halkla İlişkiler Ofisi Personeli
Basın Yayın ve Halkla İlişkiler Ofisi Sorumlusu
Kurumsal İletişim Birimi Yöneticisi
Grafik Tasarım Personeli
PP.5.1.PRS.0001 OMÜ ETİK İLKELERİ VE İŞ ETİK KURULU YÖNERGESİ
PP.5.1.PRS.0002 OMÜ MEVZUAT KOMİSYONU YÖNERGESİ
PP.5.1.PRS.0003 OMÜ SOSYAL VE BEŞERİ BİLİMLER ARAŞTIRMALARI ETİK KURULU YÖNERGESİ
Tracking Criterion:
F5.1.1 Kurul Komisyon Sekretarya İşlemleri
Goal of the Activity:
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
Kurul/Komisyonlar Sekreterya Personeli
GEN Yazı İşleri Birimi Yöneticisi
ORT-Sekreter
Tracking Criterion:
Risks: Kurul komisyon gündeminde olması gereken bir konunun gündemde yer almaması
İnternet üzerinden çalışan sistemlerde aksama olması Bilgi Edinme Yasası gereği yasal süre içinde cevap verilememesi
Planlanan etkinliklerin dış kaynaklı nedenlerden dolayı gerçekleştirilememesi
F5.1.2 Yazı İşleri ve Evrak Yönetimi
Goal of the Activity:
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
GEN Yazı İşleri Birimi Yöneticisi
Evrak Kayıt Ofisi Personeli
Evrak Yönetimi Birimi Yöneticisi
İç Yazışma Ofisi Personeli
ORT-Yazı İşleri Personeli
ORT-EBYS Kullanıcısı
Tracking Criterion:
Risks: Kurul Komisyon Üyeleri ile iletişimde olası aksaklıklar nedeniyle katılım yeter sayısının sağlanamaması
Kurul Komisyon toplantısına ilişkin dokümanların eksik ya da yetersiz olması nedeniyle konunun karara bağlanamaması
F5.1.3 EBYS Yönetimi Faaliyeti
Goal of the Activity:
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
EBYS Yönetimi Ofisi Personeli
Evrak Yönetimi Birimi Yöneticisi
ORT-EBYS Kullanıcısı
Tracking Criterion:
F5.1.4 Arşiv Yönetimi Faaliyeti
Goal of the Activity:
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
Genel Sekreter
Genel Sekreter Yardımcısı
KDDB Kütüphane ve Dokümantasyon Daire Başkanı
ORT-Birim Arşiv Personeli
Kurum Arşiv Personeli
ORT-EBYS Kullanıcısı
ORT-Yazı İşleri Personeli
PP.5.2.PRS.0002 OMÜ DOKÜMAN KONTROLÜ VE KAYIT YÖNETİMİ PROSEDÜRÜ
Tracking Criterion:
F5.1.5 Bilgi Edinme
Goal of the Activity:
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
Genel Sekreter
Genel Sekreter Yardımcısı
Bilgi Edinme Ofisi Personeli
Kurumsal İletişim Birimi Yöneticisi
Tracking Criterion:
F5.1.6 İç Denetim Faaliyeti
Goal of the Activity: Üniversitenin amaçlarına ulaşmasına yardımcı olmak üzere, üniversitenin risk yönetimi, kontrol ve kurumsal yönetim süreçlerini değerlendirerek, bu süreçleri iyileştirmek ve geliştirmektir.
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
Rektör
PP.5.1.PRS.0005 OMÜ İÇ DENETİM YÖNERGESİ
- İÇDEN Kamu İç Denetim Yazılımı
Tracking Criterion:
Risks: CİMER portal üzerinden başvuruların geç gelmesi sonucu Bilgi Edinme Yasası gereği yasal süre içinde cevap verilememesi
Birimlerden cevap yazısının geç gelmesi Bilgi Edinme Yasası gereği yasal süre içinde cevap verilememesi
F5.1.7 İç Kontrol Sistemi Yönetimi Faaliyeti
Goal of the Activity:
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
SGDB İç Kontrol Ofis Personeli
SGDB İç Kontrol ve Ön Mali Kontrol Birim Yöneticisi
Strateji Geliştirme Daire Başkanı
İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu
Tracking Criterion:
Risks: Birimlerimizin iş sağlığı ve güvenliği alanında ihtiyaç duyduğu insan kaynaklarının ve mali kaynakların tahsis edilememesi sonucu yasal yükümlülüklerin yerine getirilememesi, iş sağlığı ve güvenliği faaliyetlerinin koordinasyonunun sağlanamaması ve üniversitemizin idari cezalar ile karşı karşıya gelmesi
F5.1.8 İş Sağlığı ve Güvenliği Çalışmaları ve Koordinasyonu (Birimlerde İş Sağlığı ve Güvenliği Önlemlerinin Alınması, Birim Çalışanlarının Sağlık Gözetimlerinin Yapılması, İş Kazası ve Meslek Hastalığı Bildirimi Yapılması,Birimlere İş Sağlığı ve Güvenliği Profesyonellerinin Görevlendirilmesi)
Goal of the Activity:
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
Birim İSG Çalışan Temsilcisi
Birim İSG Personeli
Birim İSG Sorumlusu
İş Güvenliği Uzmanı
Birim İSG Yöneticisi
İşyeri Hekimi
Rektör Yardımcısı
Ortak Sağlık Güvenlik Birimi Ofis Sorumlusu
Rektör
PP.5.1.PRS.0010 OMÜ İŞ SAĞLIĞI VE GÜVENLİĞİ KURULLARI YÖNERGESİ
Tracking Criterion:
F5.1.9 Denetim Faaliyeti
Goal of the Activity: İdare içerisinde etkin bir iç kontrol sisteminin var olup olmadığına; kurumsal risk yönetimi, iç kontrol sistemi ve süreçlerinin etkin bir şekilde işleyip işlemediğine; üretilen bilgilerin doğru ve tam olup olmadığına; varlıklarının korunup korunmadığına; faaliyetlerin etkili, ekonomik, verimli ve mevzuata uygun bir şekilde gerçekleştirilip gerçekleştirilmediğine dair üniversite içine ve dışına makul güvencenin verilmesi amaçlanır.
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
-Denetim Görevlerinin Planlanması
- Görevlendirme
- Tarafsızlık ve Gizlilik Belgesinin Hazırlanması
- Denetlenen Birime Bildirim
- Ön Çalışma
- Denetim Testlerinin Uygulanması
-Raporlama
- Bulguların Resmi Olarak Paylaşılması
- Kapanış Toplantısı Yapılması
- Denetim Raporunda Yer Alacak Bulgulara Karar Verilmesi
- Denetim Görüşünün Oluşturulması
- Denetim Raporunun Hazırlanması
-İzleme
Rektör
PP.5.1.PRS.0005 OMÜ İÇ DENETİM YÖNERGESİ
Tracking Criterion:
F5.1.10 Danışmanlık Faaliyeti
Goal of the Activity: İdarenin hedeflerini gerçekleştirmeye yönelik kurumsal yönetim, risk yönetimi ve iç kontrol faaliyetlerinin ve süreçlerinin sistematik bir biçimde değerlendirilmesi ve geliştirilmesine yönelik önerilerde bulunulması amaçlanır.
Units in Which the Activity Is Carried Out:
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
- Mutabakat Metni Hazırlanması
- Saha Çalışması
- Raporlama
- İzleme
Rektör
PP.5.1.PRS.0005 OMÜ İÇ DENETİM YÖNERGESİ
Tracking Criterion:
F5.1.11 Denetimin Yönetimi ve Gözetimi
Goal of the Activity: İç denetim faaliyetinin, kurum faaliyetlerine değer katacak şekilde yürütülmesi ve KİDS’e en üst düzeyde uyumun sağlanması amaçlanır.
Units in Which the Activity Is Carried Out: İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI
Activity Steps
Officer
Information/Recipe Documents
Registration Type
-İç denetim plan ve programının hazırlanması
- Denetim evreninin belirlenmesi
- Makro risk değerlendirmesi
- Denetim alanlarının belirlenmesi
- İç denetim plan-programının hazırlanması ve onaylanması
- Denetimin gözetimi
- İzleme ve faaliyet sonuçlarının raporlanması
- Kalite güvence ve geliştirme programı
Rektör
PP.5.1.PRS.0005 OMÜ İÇ DENETİM YÖNERGESİ
Tracking Criterion:
Tracking Criterions
Code
Tracking Criterion
Status
Tracking Frequency
Related Units
Realization Value
İK5.1.1.1
Kurul Komisyon üyeleri ile iletişimde yaşanılan aksaklık sayısı (yıllık)
Active
12
0
Goals
İK5.1.1.2
Kurul Komisyonda doküman eksikliği nedeniyle karara bağlanamayan gündem sayısı (yıllık)
Active
12
0
Goals
İK5.1.1.3
Kurul Komisyon gündeminde yer alması gereken ancak her hangi bir nedenle yer almayan gündem sayısı (yıllık)
Active
12
0
Goals
İK5.1.2.1
Gereği zamanında yapılmamış evrak sayısı (yıllık)
Active
12
0
Goals
İK5.1.2.2
Üst yazı veya eklerinde hata olması nedeniyle iade/iptal edilen evrak sayısı (yıllık)
Active
12
0
Goals
İK5.1.2.3
Gönderilemeyen KEP (Kayıtlı elektronik posta) sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.2.4
Havale edilemeyen belge sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.3.1
EBYS yetkilendirmesi yapılmayan personel sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.3.2
Sisteme eklenemeyen form sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.3.3
Temin edilemeyen elektronik imza sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.6.1
İç Denetim Programının Gerçekleşme Oranı
Active
12
İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI
0
Goals
İK5.1.6.2
Bulgu konusu öneriye katılma oranı
Active
12
İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI
0
Goals
İK5.1.6.3
Tamamlanmak suretiyle kapatılan bulgu oranı
Active
12
İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI
0
Goals
İK5.1.7.1
Kontrol Ortamı Puanı
Active
12
0
Goals
İK5.1.7.2
Risk Değerlendirme Puanı
Active
12
0
Goals
İK5.1.7.3
Kontrol Faaliyetleri Puanı
Active
12
0
Goals
İK5.1.7.4
Bilgi ve İletişim Puanı
Active
12
0
Goals
İK5.1.7.5
İzleme Puanı
Active
12
0
Goals
İK5.1.8.1
İş Sağlığı ve Güvenliği Üst Kurulunun düzenli toplanma sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.8.2
İş Sağlığı ve Güvenliği Yükümlülükleri Yerine Getirilmiş Birim Sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.8.3
İş Güvenliği Uzmanı İhtiyacı Karşılanmış Birim Sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.8.4
İşyeri Hekimi İhtiyacı Karşılanmış Birim Sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.8.5
Risk Değerlendirmesi tamamlanmış birim sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.8.6
Acil Durum Planı hazırlanmış birim sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.8.7
Acil Durum Planı çerçevesinde Acil Durum Tatbikatı yapmış birim sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.8.8
İş Sağlığı ve Güvenliği Eğitimleri Verilmiş Birim Sayısı
Active
12
0
Goals
İK5.1.8.9
Yasal Süresi İçerisinde Bildirilmeyen İş Kazası oranı
Active
12
0
Goals
İK5.1.8.10
Tüm çalışanlarının İşe Giriş ve Periyodik Muayeneleri tamamlanmış olan birim sayısı
Active
12
0
Goals
Kurumsal Yönetim Süreci
| PROCESS COORDINATOR: fyazici@omu.edu.tr | ||
| RESPONSIBLE UNITS FOR THE PROCESS: GENEL SEKRETERLİK, İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI | ||
| AUTHORIZATION AND RESPONSIBILITIES: Görev tanımlarında belirlenmiştir. | ||
| GOAL OF PROCESS: | ||
| ENTRIES | RESOURCES | OUTPUTS |
|---|---|---|
|
|
|
Activities
F5.1.0 Basın Yayın Faaliyeti
| Goal of the Activity: | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
| Genel Sekreter Genel Sekreter Yardımcısı Basın Yayın ve Halkla İlişkiler Ofisi Personeli Basın Yayın ve Halkla İlişkiler Ofisi Sorumlusu Kurumsal İletişim Birimi Yöneticisi Grafik Tasarım Personeli |
PP.5.1.PRS.0001 OMÜ ETİK İLKELERİ VE İŞ ETİK KURULU YÖNERGESİ PP.5.1.PRS.0002 OMÜ MEVZUAT KOMİSYONU YÖNERGESİ PP.5.1.PRS.0003 OMÜ SOSYAL VE BEŞERİ BİLİMLER ARAŞTIRMALARI ETİK KURULU YÖNERGESİ |
||
| Tracking Criterion: | |||
F5.1.1 Kurul Komisyon Sekretarya İşlemleri
| Goal of the Activity: | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
| Kurul/Komisyonlar Sekreterya Personeli GEN Yazı İşleri Birimi Yöneticisi ORT-Sekreter |
|||
| Tracking Criterion: | |||
| Risks: Kurul komisyon gündeminde olması gereken bir konunun gündemde yer almaması |
|||
F5.1.2 Yazı İşleri ve Evrak Yönetimi
| Goal of the Activity: | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
| GEN Yazı İşleri Birimi Yöneticisi Evrak Kayıt Ofisi Personeli Evrak Yönetimi Birimi Yöneticisi İç Yazışma Ofisi Personeli ORT-Yazı İşleri Personeli ORT-EBYS Kullanıcısı |
|||
| Tracking Criterion: | |||
| Risks: Kurul Komisyon Üyeleri ile iletişimde olası aksaklıklar nedeniyle katılım yeter sayısının sağlanamaması |
|||
F5.1.3 EBYS Yönetimi Faaliyeti
| Goal of the Activity: | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
| EBYS Yönetimi Ofisi Personeli Evrak Yönetimi Birimi Yöneticisi ORT-EBYS Kullanıcısı |
|||
| Tracking Criterion: | |||
F5.1.4 Arşiv Yönetimi Faaliyeti
| Goal of the Activity: | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
| Genel Sekreter Genel Sekreter Yardımcısı KDDB Kütüphane ve Dokümantasyon Daire Başkanı ORT-Birim Arşiv Personeli Kurum Arşiv Personeli ORT-EBYS Kullanıcısı ORT-Yazı İşleri Personeli |
PP.5.2.PRS.0002 OMÜ DOKÜMAN KONTROLÜ VE KAYIT YÖNETİMİ PROSEDÜRÜ |
||
| Tracking Criterion: | |||
F5.1.5 Bilgi Edinme
| Goal of the Activity: | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
| Genel Sekreter Genel Sekreter Yardımcısı Bilgi Edinme Ofisi Personeli Kurumsal İletişim Birimi Yöneticisi |
|||
| Tracking Criterion: | |||
F5.1.6 İç Denetim Faaliyeti
| Goal of the Activity: Üniversitenin amaçlarına ulaşmasına yardımcı olmak üzere, üniversitenin risk yönetimi, kontrol ve kurumsal yönetim süreçlerini değerlendirerek, bu süreçleri iyileştirmek ve geliştirmektir. | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
| Rektör | PP.5.1.PRS.0005 OMÜ İÇ DENETİM YÖNERGESİ |
|
|
| Tracking Criterion: | |||
| Risks: CİMER portal üzerinden başvuruların geç gelmesi sonucu Bilgi Edinme Yasası gereği yasal süre içinde cevap verilememesi |
|||
F5.1.7 İç Kontrol Sistemi Yönetimi Faaliyeti
| Goal of the Activity: | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
| SGDB İç Kontrol Ofis Personeli SGDB İç Kontrol ve Ön Mali Kontrol Birim Yöneticisi Strateji Geliştirme Daire Başkanı İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu |
|||
| Tracking Criterion: | |||
| Risks: Birimlerimizin iş sağlığı ve güvenliği alanında ihtiyaç duyduğu insan kaynaklarının ve mali kaynakların tahsis edilememesi sonucu yasal yükümlülüklerin yerine getirilememesi, iş sağlığı ve güvenliği faaliyetlerinin koordinasyonunun sağlanamaması ve üniversitemizin idari cezalar ile karşı karşıya gelmesi |
|||
F5.1.8 İş Sağlığı ve Güvenliği Çalışmaları ve Koordinasyonu (Birimlerde İş Sağlığı ve Güvenliği Önlemlerinin Alınması, Birim Çalışanlarının Sağlık Gözetimlerinin Yapılması, İş Kazası ve Meslek Hastalığı Bildirimi Yapılması,Birimlere İş Sağlığı ve Güvenliği Profesyonellerinin Görevlendirilmesi)
| Goal of the Activity: | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
| Birim İSG Çalışan Temsilcisi Birim İSG Personeli Birim İSG Sorumlusu İş Güvenliği Uzmanı Birim İSG Yöneticisi İşyeri Hekimi Rektör Yardımcısı Ortak Sağlık Güvenlik Birimi Ofis Sorumlusu Rektör |
PP.5.1.PRS.0010 OMÜ İŞ SAĞLIĞI VE GÜVENLİĞİ KURULLARI YÖNERGESİ |
||
| Tracking Criterion: | |||
F5.1.9 Denetim Faaliyeti
| Goal of the Activity: İdare içerisinde etkin bir iç kontrol sisteminin var olup olmadığına; kurumsal risk yönetimi, iç kontrol sistemi ve süreçlerinin etkin bir şekilde işleyip işlemediğine; üretilen bilgilerin doğru ve tam olup olmadığına; varlıklarının korunup korunmadığına; faaliyetlerin etkili, ekonomik, verimli ve mevzuata uygun bir şekilde gerçekleştirilip gerçekleştirilmediğine dair üniversite içine ve dışına makul güvencenin verilmesi amaçlanır. | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
-Denetim Görevlerinin Planlanması
-Raporlama
-İzleme
|
Rektör | PP.5.1.PRS.0005 OMÜ İÇ DENETİM YÖNERGESİ |
|
| Tracking Criterion: | |||
F5.1.10 Danışmanlık Faaliyeti
| Goal of the Activity: İdarenin hedeflerini gerçekleştirmeye yönelik kurumsal yönetim, risk yönetimi ve iç kontrol faaliyetlerinin ve süreçlerinin sistematik bir biçimde değerlendirilmesi ve geliştirilmesine yönelik önerilerde bulunulması amaçlanır. | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
- Mutabakat Metni Hazırlanması
- Saha Çalışması
- Raporlama
- İzleme |
Rektör | PP.5.1.PRS.0005 OMÜ İÇ DENETİM YÖNERGESİ |
|
| Tracking Criterion: | |||
F5.1.11 Denetimin Yönetimi ve Gözetimi
| Goal of the Activity: İç denetim faaliyetinin, kurum faaliyetlerine değer katacak şekilde yürütülmesi ve KİDS’e en üst düzeyde uyumun sağlanması amaçlanır. | |||
| Units in Which the Activity Is Carried Out: İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI | |||
| Activity Steps | Officer | Information/Recipe Documents | Registration Type |
|---|---|---|---|
-İç denetim plan ve programının hazırlanması
- Denetimin gözetimi
- İzleme ve faaliyet sonuçlarının raporlanması
- Kalite güvence ve geliştirme programı
|
Rektör | PP.5.1.PRS.0005 OMÜ İÇ DENETİM YÖNERGESİ |
|
| Tracking Criterion: | |||
Tracking Criterions
| Code | Tracking Criterion | Status | Tracking Frequency | Related Units | Realization Value | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| İK5.1.1.1 | Kurul Komisyon üyeleri ile iletişimde yaşanılan aksaklık sayısı (yıllık) | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.1.2 | Kurul Komisyonda doküman eksikliği nedeniyle karara bağlanamayan gündem sayısı (yıllık) | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.1.3 | Kurul Komisyon gündeminde yer alması gereken ancak her hangi bir nedenle yer almayan gündem sayısı (yıllık) | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.2.1 | Gereği zamanında yapılmamış evrak sayısı (yıllık) | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.2.2 | Üst yazı veya eklerinde hata olması nedeniyle iade/iptal edilen evrak sayısı (yıllık) | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.2.3 | Gönderilemeyen KEP (Kayıtlı elektronik posta) sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.2.4 | Havale edilemeyen belge sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.3.1 | EBYS yetkilendirmesi yapılmayan personel sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.3.2 | Sisteme eklenemeyen form sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.3.3 | Temin edilemeyen elektronik imza sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.6.1 | İç Denetim Programının Gerçekleşme Oranı | Active | 12 | İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI | 0 | Goals |
| İK5.1.6.2 | Bulgu konusu öneriye katılma oranı | Active | 12 | İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI | 0 | Goals |
| İK5.1.6.3 | Tamamlanmak suretiyle kapatılan bulgu oranı | Active | 12 | İÇ DENETİM BİRİMİ BAŞKANLIĞI | 0 | Goals |
| İK5.1.7.1 | Kontrol Ortamı Puanı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.7.2 | Risk Değerlendirme Puanı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.7.3 | Kontrol Faaliyetleri Puanı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.7.4 | Bilgi ve İletişim Puanı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.7.5 | İzleme Puanı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.8.1 | İş Sağlığı ve Güvenliği Üst Kurulunun düzenli toplanma sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.8.2 | İş Sağlığı ve Güvenliği Yükümlülükleri Yerine Getirilmiş Birim Sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.8.3 | İş Güvenliği Uzmanı İhtiyacı Karşılanmış Birim Sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.8.4 | İşyeri Hekimi İhtiyacı Karşılanmış Birim Sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.8.5 | Risk Değerlendirmesi tamamlanmış birim sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.8.6 | Acil Durum Planı hazırlanmış birim sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.8.7 | Acil Durum Planı çerçevesinde Acil Durum Tatbikatı yapmış birim sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.8.8 | İş Sağlığı ve Güvenliği Eğitimleri Verilmiş Birim Sayısı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.8.9 | Yasal Süresi İçerisinde Bildirilmeyen İş Kazası oranı | Active | 12 | 0 | Goals | |
| İK5.1.8.10 | Tüm çalışanlarının İşe Giriş ve Periyodik Muayeneleri tamamlanmış olan birim sayısı | Active | 12 | 0 | Goals |